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컴플라이언스의 세계 - 외국계 투자은행의 준법감시인에 도전하라
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컴플라이언스의 세계 - 외국계 투자은행의 준법감시인에 도전하라 - 외국계 투자은행의 준법감시인에 도전하라!

  • 이원준
  • |
  • 새녘
  • |
  • 2019-01-14 출간
  • |
  • 240페이지
  • |
  • 153X225X20mm
  • |
  • ISBN 9788998153427
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북스크린영상으로 만나보는 한 권의 책 이야기

출판사서평

외국계 투자은행의 준법감시인이 하는 일과 되는 법

이 책은 딱딱하고 지루한 직업소개서가 아니다. 구체적인 사례와 예화를 통해, 선진적인 준법감시인 제도를 구축하고 있는 외국계 투자은행에서 일하는 현직 준법감시인이 겪은 살아 있는 생생한 업무 현실을 재미있고 실감나게 이야기하고 있다. 또한 컴플라이언스 제도가 어떻게 생겨났고, 발전되어 왔는지 그 목적과 내용은 무엇인지를 우리나라의 현실과 세계적인 추세도 함께 설명해주고 있어 컴플라이언스가 되고자 하는 사람들뿐만 아니라 일반 독자들에게도 현재의 국제경제와 금융의 변화와 실상을 알게 해준다. 특히 저자가 컴플라이언스로서 현업에서 쓰는 금융용어와 관련 내용들이 필요한 것은 영어로도 소개되어 있다.

이 책은 준법감시인이란 직업이 무엇인지 이해하고 앞으로 이 길을 걸을 취업준비생, 로스쿨 재학생, 전직을 고려하는 금융전문가, 국내외 변호사 등에게 도움이 되리라 생각한다. 또한 준법경영의 중요성을 인식하고 준법감시인에 대한 새로운 역할을 모색하고자 하는 금융기관 및 기업의 경영자뿐만 아니라 제대로 된 준법감시 업무를 수행하고자 하는 현직 준법감시인 및 준법감시 직원에게도 유익한 시사점을 줄 수 있을 것이다.

우리가 몰랐던 컴플라이언스의 세계

일반인에게는 생소한 개념이지만 컴플라이언스(compliance), 즉 준법감시인 제도는 우리나라도 이미 2000년부터 시행해온 제도로, 외국의 경우 금융권뿐 아니라 1000대 기업의 75%가 자체적으로 컴플라이언스 제도를 두고 있다.

우리나라의 경우 그동안 준법감시에 대해 사회적으로 정형화된 개념과 업무 범위, 방법 등에 대한 정의가 없었으나, 외환위기 이후 금융회사 내부통제 기능의 중요성이 부각됨에 따라 2000년 1월 21일 금융 관련 법률개정을 통해 준법감시의 개념이 정립됐다. 2000년 10월부터는 은행, 증권사, 보험사, 투자신탁사, 종합금융사 등 모든 금융기관에 준법감시인 설치를 의무화했으며, 또한 신용금고의 준법감시인 제도도 2001년 하반기부터 의무화되었다.

준법감시인 제도는 고객 재산의 선량한 관리자로서 회사의 임직원 모두가 업무수행 과정상 내부통제 기준의 준수 여부를 스스로 점검하게 하는 것이다. 준법감시인은 직원들이 법규를 지키면서 업무를 하도록 사전적으로 지도하는, 특성상 감시자의 역할을 한다. 준법 여부

목차

제1장 컴플라이언스에 대한 이해
금융참사와 컴플라이언스의 역할 / 기업에서의 준법지원인 제도 / 컴플라이언스는 어떻게 생겨났을까? / 글로벌 스탠더드가 된 준법감시인 제도

제2장 준법감시인은 어떤 일을 하는가?
준법감시인은 꿈의 직업인가? / 몸값이 엄청 올라간 AML/FCC 전문 준법감시인

제3장 외국계 투자은행과 컴플라이언스
외국계 투자은행 준법감시인의 하루 / 아슬아슬한 영업맨과 준법감시인 / 거대한 보물창고 : 메신저, 이메일, 전화녹음 / 감독당국 검사는 피할 수 없는 필요악 / 영업 부서와의 밀월은 약일까, 독일까? / 정치는 중립, 정치감각은 필수 / 준법감시인과 사내변호사와의 갈등 / 준법감시인의 책임은 어디까지인가?

제4장 진화하는 컴플라이언스의 역할
준법감시인의 역할 2.0 / 준법감시인도 잘릴 수 있다? / 강한 노동법은 준법감시의 적? / 지킬 수 없는 규제는 더 위험하다 / 규제의 한계: 감독정책에 대한 올바른 이해 / 레그테크와 준법감시인 / 채용비리와의 전쟁 / 부패와의 전쟁

제5장 컴플라이언스의 미래
성공적인 준법감시인이 되려면? / 아직은 요원한 우리나라의 준법감시인 제도

부록 : 내부통제 및
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